监管转型和创新发展理念下证券公司合规管理机制构建研究

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中图分类号：F832.39 文献标识码：A

在我国资本市场改革不断深入的背景下，监管模式已从传统的“事后打击”转变为“事前防范、事中管控、事后处罚并重，且科技赋能与动态监管并行”的新型监管体系。证券公司在开展业务时，需应对业务创新、对外开放以及监管转型所带来的多重考验。为解决自身经营发展中的一系列问题，证券公司亟须加快构建适应新时代要求的新型公司治理结构与合规管理模式。（剩余5139字）

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